Wealth IQ получили лицензию на разблокировку активов за полтора месяца

Как удалось этого добиться рассказывает Галина Гулевская, инвестиционный советник Wealth IQ.

В 2022 многие российские инвесторы столкнулись с проблемой блокировки иностранных ценных бумаг, что вызвало серьезные трудности в распоряжении активами. Получение лицензии на разблокировку активов стало актуальной задачей. Недавний кейс компании Wealth IQ показывает, что получить положительный ответ от европейского регулятора можно за 1,5 месяца. Галина Гулевская, инвестиционный советник Wealth IQ, рассказала, как ей удалось достичь такого результата:

Мы сосредоточились на качественном анализе и сборе информации. Исходя из практики, успех в таких задачах в первую очередь зависит от правильной подготовки пакета документов для подачи на лицензию. Благодаря опыту команды получилось предугадывать вопросы со стороны бельгийского регулятора и заранее в подаваемых документах дать на них ответы. Думаю, это увеличило время сбора документов, зато рассмотрение сократилось в два-три раза. Заявку рассмотрели и одобрили всего за полтора месяца. О более коротких сроках мы на открытом рынке не слышали».

На какие нюансы стоит обратить внимание?

Зачастую регулятор Бельгии уточняет, подавалось ли заявление на групповую лицензию со стороны брокера, где заморожены активы. Лучше документально подтвердить этот факт заранее. Также могут уточнять, давал ли клиент официальное согласие на раскрытие персональной информации в Euroclear — это тоже желательно подтвердить документально.

Получив все документы от контрагентов, важно проверить правильность персональных данных и количество страниц во всех отчетах, — делится Галина Гулевская, — например, так я обнаружила пропущенную страницу в отчете на 500 страниц. По возможности стоит заказывать документы на русском и английском языках и четко понимать всю цепочку хранения активов».

При сборе документов могут возникнуть проблемы с тем, что банк или брокер не выдают нужную информацию. Например, в описываемом случае пришлось написать три письма-жалобы с законным требованием предоставить необходимые документы. Еще один важный момент — получить подтверждение от европейского банка или брокера о готовности принять активы из Euroclear. В этом направлении также оказывалось содействие клиенту.

В итоге все необходимые документы были отправлены и спустя всего полтора месяца пришел положительный ответ Euroclear. Клиент получил лицензию на разблокировку активов.

Реклама. ООО «ВЕЛС АЙ-КЬЮ СОЛЮШНС». ИНН 9701219887 LjN8KaFt9